[多选题]甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要向中国证监会申请核准的是（）。

A、股东乙向一位朋友转让部分股票
B、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D、甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股

参考答案： ABC

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格
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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级

相关内容

● 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。
● 国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）
● 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
● 取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
● 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
● 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
● 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
● 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
● 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
● 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
● 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
● 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。