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问题：
[未知题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A、A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B、B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C、C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D、D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
参考答案：
A| B| D
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- ● 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- ● 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
- ● 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
- ● 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
- ● 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- ● 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。
- ● 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。
- ● （ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- ● 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（ ）
- ● 证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）选择一项或多项：
- ● 取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- ● 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
